据上交所27日消息,今日,上交所正式对外发布《关于加强重点监控账户管理工作的通知》(简称《通知》)。根据《通知》,上交所今后将定期或不定期地向市场全体会员发送被采取“列为重点监控账户”监管措施的账户名单,主要涉及频繁异常交易、严重异常交易以及明显涉嫌操纵等损害市场公平交易秩序的违法违规账户,并督促会员有针对性地加强名单所列账户的交易合规管理。据悉,这是根据证监会统一工作部署,沪深交易所切实履行一线监管法定职责、加快推动交易监管模式向“以监管会员为中心”转型的一项重要举措。同时,也是督促会员积极承担客户交易管理责任、引导会员做好异常交易监管协同的一项基础制度安排。

  据上交所相关负责人介绍,本次完善重点监控账户管理制度,主要基于以下三点考虑:一是强化异常交易一线监管,突出事中监管重点。二是细化会员客户管理要求,加强不当管理责任追究。三是统一会员管理要求,有效防范监管套利。

  此外,对新开户或转指定后账户发生异常交易的账户,特别规定了监管升级措施。新开证券账户或账户重新指定交易后6个月内,因异常交易行为被采取监管措施的,将约见相关会员合规风控、经纪业务负责人进行谈话提醒,并视情况要求相关责任人员参加合规交易培训。新开证券账户或账户重新指定交易后6个月内,因异常交易行为被采取2次及以上监管措施或纪律处分的,将对相关会员及其责任人员采取监管措施或纪律处分,并视情况对相关会员开展现场检查。

  考虑到需要为会员预留两个月的技术准备时间,上交所将于2018年7月起向全体会员正式发送重点监控账户名单。下一步,将以《通知》发布为契机,组织落实各项监管要求,积极开展会员交易管理培训,并将会员落实《通知》要求的情况,全面纳入会员现场检查范畴,及时敦促会员切实履行交易管理职责,共同维护证券市场的稳定健康发展。